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证券专业考试题目及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下不属于证券市场主体的是（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券印刷商

2.股票价格指数期货的交易单位是（）

A.股票数量

B.合约价值

C.成交金额

D.股票指数点

3.我国目前股票发行实行的是（）

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.备案制

4.下列哪种债券的利率在偿付期内不固定（）

A.固定利率债券

B.浮动利率债券

C.息票累积债券

D.附息债券

5.证券投资基金反映的是（）关系。

A.债权债务

B.所有权

C.信托

D.委托代理

6.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约，这是衍生工具的（）特征。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

7.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（）。

A.证券公司

B.商业银行

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

8.优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。

A.表决权

B.分配权

C.转让权

D.认购权

9.下列不属于证券市场显著特征的是（）。

A.证券市场是价值直接交换的场所

B.证券市场是财产权利直接交换的场所

C.证券市场是风险直接交换的场所

D.证券市场是货币资金直接交换的场所

10.股票的市场价格总是围绕其（）波动。

A.内在价值

B.清算价值

C.票面价值

D.账面价值

答案：1.D2.D3.C4.B5.C6.B7.B8.A9.D10.A

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能有（）。

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.资本配置功能

D.风险消除功能

2.债券按发行主体分类，可分为（）。

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.国际债券

3.股票的特征包括（）。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

4.证券投资基金的特点有（）。

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.严格监管、信息透明

5.金融衍生工具按交易场所分类，可分为（）。

A.交易所交易的衍生工具

B.嵌入式衍生工具

C.OTC交易的衍生工具

D.股权类产品的衍生工具

6.证券公司的主要业务包括（）。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

D.证券承销与保荐业务

7.影响股票价格的宏观经济因素有（）。

A.经济增长

B.经济周期循环

C.货币政策

D.财政政策

8.证券市场监管的原则包括（）。

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合原则

9.下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

10.按基金运作方式不同，基金可分为（）。

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.契约型基金

D.公司型基金

答案：1.ABC2.ABC3.ABCD4.ABCD5.AC6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.AB

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。（）

2.债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权。（）

3.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。（）

4.证券投资基金是一种直接投资工具。（）

5.金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格的变动。（）

6.证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。（）

7.证券市场监管的目标之一是降低非系统性风险。（）

8.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。（）

9.开放式基金的基金份额总额是固定的。（）

10.优先股的股息率是固定的。（）

答案：1.√2.×3.√4.×5.√6.√7.×8.√9.×10.√

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的特征。

证券市场是价值、财产权利和