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企业风险管理评估表模板（风险预防版）

一、适用场景与核心价值

常规风险管理：年度/半年度风险全面排查，识别运营中的潜在威胁；

重大决策支持：新业务上线、重大项目投资、组织架构调整前的风险预判；

合规性保障：满足监管要求（如ISO31000、内控规范）的风险梳理；

应急能力建设：针对突发事件（如供应链中断、数据泄露）的预防措施有效性评估。

核心价值在于通过结构化流程，将风险从“事后应对”转向“事前预防”，降低损失概率，保障企业战略目标实现。

二、标准化操作流程

步骤1：明确评估范围与目标

确定评估对象（如全公司/特定部门/某业务线）；

设定评估目标（如“识别供应链中断风险，制定预防措施”）；

定义评估周期（如季度/年度/专项评估）。

步骤2：组建跨职能评估团队

团队成员需包含：风控部门负责人、业务部门代表、财务专家、法务合规人员、IT安全专员*等；

明确分工：业务部门负责提供风险场景信息，风控部门负责方法论指导，财务/法务负责专业支持。

步骤3：收集内外部风险信息

内部信息：历史风险事件记录、内部审计报告、员工反馈（如匿名问卷）、运营数据（如生产故障率、客户投诉率）；

外部信息：行业政策变化、竞争对手动态、供应链上下游风险（如原材料价格波动）、宏观经济趋势、第三方机构风险预警报告。

步骤4：系统化识别风险点

采用“头脑风暴+风险清单”法，从以下维度梳理风险：

战略风险：市场定位偏差