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2026年股票发行上市流程管理协议

甲方：[发行公司名称]

乙方：[证券服务机构名称]

一、协议双方

甲方：[发行公司名称]，以下简称“甲方”，系依法设立并有效存续的企业法人，住所地为[详细地址]。

乙方：[证券服务机构名称]，以下简称“乙方”，系依法设立并有效存续的证券服务机构，住所地为[详细地址]。

二、协议目的

本协议旨在明确甲方与乙方在2026年股票发行上市过程中双方的权利、义务及责任，确保股票发行上市的顺利进行，并维护双方的合法权益。

三、发行人资质及发行条件

1.甲方保证具备发行股票的法定资格，符合国家有关法律法规和政策要求。

2.甲方应确保发行股票的财务状况、经营状况、合规性等符合发行条件。

四、发行方案及流程

1.乙方根据甲方的实际情况，制定股票发行方案，包括但不限于发行规模、发行价格、发行时间等。

2.双方共同参与发行流程，包括但不限于：

a.提交发行申请；

b.报告期信息披露；

c.预受理及审核；

d.路演及申购；

e.发行结果公告；

f.上市交易。

五、证券服务机构职责

1.乙方负责协助甲方进行发行准备、信息披露、合规审核等工作。

2.乙方负责协调各方关系，确保发行过程的顺利进行。

六、保密条款

1.双方对本协议内容及其执行过程中的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

2.保