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联合国大会决议软法向习惯国际法转化障碍——基于2024年海洋塑料、AI伦理决议后续实践

一、摘要与关键词

摘要：二零二四年，随着全球性危机的复杂化与紧迫化，联合国大会决议作为国际“软法”的主要载体，在填补条约空白、引领规范生成方面发挥了前所未有的活跃作用。特别是在海洋塑料污染治理与人工智能（AI）伦理规制两大新兴领域，联大在这一年通过了具有里程碑意义的决议文件，试图确立全球通行的行为准则。然而，根据国际法院《规约》第三十八条关于习惯国际法形成的“二元论”标准——即“通行的国家实践”与“法律确信”（OpinioJuris），这些决议在向具有法律拘束力的习惯国际法转化过程中遭遇了系统性的阻滞。本研究聚焦于二零二四年通过的关于终结塑料污染的联大相关决议以及关于“抓住安全、可靠和值得信赖的人工智能系统机遇”的里程碑式决议，采用法律实证分析与国际关系现实主义相结合的方法，追踪了决议通过后主要大国（美国、中国、欧盟成员国及关键全球南方国家）的国内立法与行政实践。研究发现，虽然这些决议在投票阶段获得了表面上的“全员共识”，但在后续落实阶段出现了严重的“规范脱钩”。这种转化障碍主要源于三个维度：一是“法律确信的防御性稀释”，即国家在投票解释中明确排斥决议的法律效力；二是“国家实践的功能性分化”，即各国在执行层面基于自身经济利益采取了南辕北辙的立法路径；三是“地缘政治的阵营化切割”，导致“通行的”实践无法形成。结论指出，二零二四年的实践表明，联大决议正日益陷入“软法硬做”与“硬法软化”的双重困境，其作为习惯法“温床”的传统功能正在衰退，转而成为大国进行规范博弈的政治宣示场。

关键词：联合国大会决议；习惯国际法；软法转化；海洋塑料污染；人工智能伦理

二、引言

进入二十一世纪二十年代中期，国际立法进程面临着显著的“条约疲劳”与“机制僵局”。在这一背景下，通过联合国大会（UNGA）这一最具代表性的多边平台通过决议，成为国际社会应对快速演变的全球性挑战的首选路径。二零二四年被视为全球公域治理的关键年份，在这一年里，联合国大会不仅在传统安全领域持续发声，更在非传统安全领域——特别是海洋生态保护与前沿科技治理——取得了突破性进展。三月，联大一致通过了首个关于人工智能的全球决议；与此同时，围绕具有法律约束力的海洋塑料文书的谈判进入冲刺阶段，联大相关决议在其中起到了政治动员与规范指引的关键作用。这些文件通常被归类为“软法”（SoftLaw），它们虽然不具备条约那样的直接法律拘束力，但传统国际法理论认为，它们是习惯国际法（CustomaryInternationalLaw）形成的“前奏”或“证据”。

然而，理论的预设在二零二四年的现实政治面前遭遇了严峻挑战。习惯国际法的形成依赖于“物质要素”（国家实践）与“心理要素”（法律确信）的统一。如果联大决议能够迅速诱导各国采取一致的国内立法与行政措施，并伴随着遵守法律义务的主观信念，那么“软法”便能硬化为“硬法”。但是，二零二四年的观察显示，尽管各国在纽约联合国的会议厅内按下了赞成键，但在回到本国首都后，其实际行动却呈现出惊人的离散性与矛盾性。这种“表决一致”与“实践分裂”的鸿沟，构成了软法向习惯法转化的根本障碍。

本研究的核心问题在于：在二零二四年这一具体的时间切片中，究竟是何种机制阻断了海洋塑料与AI伦理领域的联大决议向习惯国际法的进化？这种阻断是暂时性的技术调整，还是国际法造法机制深层危机的体现？

本研究旨在通过对二零二四年两个最具代表性的案例进行深度解剖，通过法律社会学的视角，揭示阻碍规范转化的政治经济学逻辑。研究内容将首先回溯软法转化为习惯法的经典理论框架；其次，详细梳理二零二四年相关决议的文本特征及其在通过时的外交保留；再次，对比分析主要国家在决议后的具体实践差异；最后，归纳出导致转化失败的结构性因素。本文的结构安排如下：第三部分进行文献综述；第四部分阐述研究方法；第五部分展开深度实证分析与讨论；第六部分总结研究结论。

三、文献综述

关于联合国大会决议的法律地位及其在习惯国际法形成中的作用，国际法学界长期存在着规范主义与现实主义的争论。二零二四年的新实践为这一古老的命题提供了鲜活的检验素材。

在经典国际法理论中，以Cheng为代表的“速成习惯法”（InstantCustom）理论曾一度盛行。该理论认为，在太空、深海等新领域，联大的一致决议本身就可以作为法律确信的即时证明，从而在缺乏长期实践的情况下催生习惯法。国际法院（ICJ）在“尼加拉瓜案”及“核武器合法性咨询意见”中，也承认联大决议可以作为确立法律确信的证据。然而，这一观点在近年来遭到了修正。Boyle和Chinkin等学者提出的“软法”理论强调，决议更多是处于“法律化”（Legalization）过程中的中间形态。二零二四年前后的相关