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2025年证券从业资格真题专项训练

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是？

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年内没有重大违法违规记录

C.有健全的内部控制制度

D.注册资本可以分期缴付，但首期出资不低于人民币2000万元

2.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户介绍融资融券业务的规则和风险，并签订融资融券合同。以下不属于融资融券合同应载明的事项是？

A.融资融券的额度、期限

B.利率（费率）和费用

C.溢价券的卖空金额

D.客户信用证券账户的建立方式

3.下列关于证券自营业务的说法，正确的是？

A.证券公司可以将其自营账户用于从事证券承销业务

B.证券自营业务的禁止行为不包括利用内幕信息进行交易

C.证券自营业务的风险控制指标标准由国务院证券监督管理机构规定

D.证券自营业务的投资范围仅限于上市交易的股票和债券

4.下列关于证券投资咨询业务的表述，错误的是？

A.证券投资咨询机构及其从业人员不得代理客户买卖证券

B.证券投资咨询机构可以向客户提供证券研究报告

C.证券投资咨询机构从业人员在提供咨询服务时，可以与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

D.证券投资咨询机构及其从业人员应当遵守法律、行政法规和职业道德规范

5.上市公司收购要约的发出，表明收购人已具备足够的资金能力，但并不表明其已具备足够的支付能力。以下关于要约收购的说法，正确的是？

A.收购人在要约收购期内不得卖出被收购公司的股票

B.要约收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日

C.收购人需要提供其资金来源证明，但无需提供其支付能力的证明

D.在要约收购期内，被收购公司董事会的决议无需报告证券交易所

6.下列关于证券登记结算机构职责的表述，错误的是？

A.维护证券登记结算系统的安全稳定运行

B.负责证券账户、结算账户的设立和管理

C.负责证券的存管和过户

D.负责证券交易的撮合和执行

7.某上市公司董事会决议发行可转换公司债券，以下表述符合《公司法》规定的是？

A.公司累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

B.公司最近三年平均可分配利润不足以覆盖公司债券一年的利息

C.公司最近三年财务会计文件存在虚假记载，且尚在整改期间

D.发行的可转换公司债券利率超过最近两年公司平均可分配利润的百分之四十

8.下列关于证券交易场所的说法，错误的是？

A.证券交易场所是为证券集中交易提供场所和服务的机构

B.证券交易场所应当完善交易机制，确保交易公平、公正

C.证券交易场所可以自行制定交易规则，无需报国务院证券监督管理机构批准

D.证券交易场所对证券交易实行自律管理，不受国务院证券监督管理机构监督

9.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当以自己的名义开设客户信用证券账户，并以自己的名义为客户进行证券交易。以下关于信用证券账户的说法，错误的是？

A.信用证券账户用于记录客户委托证券公司持有的证券

B.信用证券账户分为融资专用证券账户和信用证券担保账户

C.信用证券账户不得用于从事证券交易以外的活动

D.信用证券账户的设立和注销，由证券登记结算机构负责办理

10.下列关于证券公司客户资产管理业务的表述，错误的是？

A.证券公司可以设立专门的投资顾问部门，为客户提供投资建议

B.证券公司及其资产管理从业人员不得私下接受客户委托，代客户买卖证券

C.资产管理计划的投资者人数不得超过二百人

D.资产管理计划的运作方式应当遵循公平、公正的原则，维护客户的利益

二、多项选择题

1.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列哪些条件？

A.净资本不低于人民币二亿元

B.具有完善的风险管理和内部控制制度

C.融资融券业务人员不少于五人，且具有证券从业资格

D.最近两年内未因违法违规行为受到行政处罚或者被监管机构责令整改

2.下列关于证券自营业务风险控制指标的说法，正确的有？

A.证券自营业务规模不得超过其净资本的百分之二百

B.证券自营业务亏损不得超过其净资本的百分之十

C.证券公司持有单个上市公司股票的市值，不得超过该上市公司总