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印刷企业承印验证管理制度

一、总则

1.1制定目的

为加强企业承印业务全流程管理，严格落实“承印验证、承印登记、印刷品保管、印刷品交付、残次品销毁”五项制度，规范印刷经营行为，防范非法出版物、侵权复制品、违禁印刷品等违法违规印刷活动，保障企业合法经营权益，维护出版物市场秩序，依据相关法律法规及行业标准，制定本制度。

1.2制定依据

《中华人民共和国印刷业管理条例》（2020年修订版）；

《出版管理条例》（2020年修订版）；

《中华人民共和国著作权法》（2020年修订版）；

《印刷品承印管理规定》（新闻出版总署令第19号）；

《出版物印刷管理规定》《包装装潢印刷品印刷管理规定》《其他印刷品印刷管理规定》；

国家及地方相关安全生产、环境保护、知识产权保护等法律法规。

1.3适用范围

本制度适用于企业所有承印业务，包括出版物印刷（图书、报纸、期刊、音像制品、电子出版物的装帧封面、插页等）、包装装潢印刷品印刷（商标标识、广告宣传品、产品包装等）、其他印刷品印刷（文件、资料、图表、票证、证件等），覆盖业务洽谈、资质验证、合同签订、生产实施、成品交付、档案留存等全流程。

1.4核心原则

合法合规原则：所有承印业务必须符合法律法规要求，严禁承接任何违法违规印刷项目；

全流程验证原则：从客户资质、印刷内容到委托手续，实行全环节验证，无遗漏、无死角；

可追溯原则：所有承印业务的验证记录、合同文件、生产资料等全程留存，确保追溯可查；

责任到人原则：明确各部门、各岗位在承印验证中的职责，实行责任追究制。

二、组织机构与职责分工

2.1组织架构

成立承印管理领导小组，由总经理担任组长，生产副总、质量总监担任副组长，成员包括业务部、生产部、质检部、档案室、法务部、安全管理部负责人，统筹推进承印验证工作。

2.2部门职责

2.2.1业务部

作为承印验证第一责任部门，负责客户资质初审、委托事项核实、印刷内容初步审核；

负责签订正式印刷合同及委托协议，明确双方权利义务及合规承诺；

收集、整理客户提供的所有资质文件，确保齐全、有效，并提交法务部复核；

对业务洽谈过程中的异常情况（如客户拒绝提供资质、印刷内容模糊等）及时上报领导小组。

2.2.2法务部

负责客户资质及委托手续的合规性复核，审核资质文件的真实性、有效性、完整性；

负责印刷合同条款的法律审核，确保合同符合法律法规要求，明确版权归属、违约责任等核心条款；

负责印刷内容的合规性审核，重点排查反动、淫秽、暴力、侵权、涉密等违禁内容；

提供法律支持，协助处理承印过程中的法律纠纷，配合相关部门执法检查。

2.2.3生产部

接收业务部传递的合规订单及相关资料，核对生产任务与验证文件的一致性；

生产过程中严格按照经审核的样稿及合同要求施工，严禁擅自更改印刷内容、规格、数量；

负责生产过程中的验证记录，包括领料、印刷、装订、检验等环节的签字确认；

发现生产过程中的合规风险（如样稿与资质不符、客户临时要求变更内容等），立即停工并上报。

2.2.4质检部

成品检验时，同步核查印刷品与验证文件的一致性，包括内容、标识、版权信息等；

对检验过程中发现的疑似违规印刷品，立即封存并上报领导小组，不得流入市场；

留存检验记录，作为承印验证的补充档案。

2.2.5档案室

负责承印业务档案的统一留存、整理、保管，确保档案完整、规范；

建立档案检索系统，便于查询和追溯；

严格执行档案保管期限规定，不得擅自销毁档案。

2.2.6安全管理部

负责监督承印验证制度的执行情况，定期开展专项检查；

配合法务部排查合规风险，参与违规事件的调查处理；

负责组织员工开展合规培训，提升全员风险防范意识。

2.3岗位责任

业务专员：对客户资质初审的真实性、完整性负责，未按规定验证导致违规的，承担直接责任；

法务专员：对资质复核、内容审核的合规性负责，审核失职导致违规的，承担主要责任；

生产主管：对生产过程中的验证执行负责，擅自生产违规订单的，承担直接责任；

档案管理员：对档案留存的完整性、安全性负责，档案丢失或违规销毁的，承担直接责任；

领导小组组长：对承印验证工作负总责，因管理失职导致重大违规事件的，承担领导责任。

三、承印验证核心流程

3.1客户资质验证

3.1.1出版物印刷客户

必须提供的核心资质：

出版单位的《出版物经营许可证》（原件核对，复印件加盖公章留存）；

出版单位出具的正式《印刷委托书》（需载明委托印刷的出版物名称、作者、书号、版次、数量、规格等信息，加盖出版单位公章）；

出版单位的营业执照副本（复印件加盖公章）；

若为代理委托，需提供出版单位的授权委托书及代理人的身份证明文件。

验证要点：

核对《出版物经营许可证》的经营范围是否包含委托印刷的出版物类型，许可证是否在有效期内；

核对《印刷委托