2026年证券投资咨询人员资格考试试卷及答案解析（证券市场基础知识）.docxVIP

2026年证券投资咨询人员资格考试试卷及答案解析（证券市场基础知识）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每小题1分，共60分）

1.证券市场的根本功能是（）。

A.资源配置

B.风险分散

C.价格发现

D.价值创造

2.以下不属于证券市场参与主体的的是（）。

A.证券登记结算机构

B.证券发行人

C.证券投资者

D.媒体机构

3.世界上第一个证券交易所是（）。

A.纽约证券交易所

B.伦敦证券交易所

C.阿姆斯特丹证券交易所

D.东京证券交易所

4.我国证券市场的监管机构是（）。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家外汇管理局

D.国家发展和改革委员会

5.证券公司可以经营的业务不包括（）。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.储蓄存款业务

6.证券登记结算机构的主要职能不包括（）。

A.证券账户管理

B.证券登记

C.证券交易

D.证券过户

7.以下哪种证券的发行人不承担发行责任，发行后价格由市场决定（）。

A.股票

B.债券

C.可转换债券

D.融资券

8.债券票面利率表示的是（）。

A.债券的年利息与面额之比

B.债券的年利息与市场价之比

C.债券的年利息与发行价之比

D.债券的年利息与到期值之比

9.按照股票持有者权利的不同，股票可以分为（）。

A.普通股和优先股

B.国家股和社会公众股

C.A股、B股、H股

D.记名股和无记名股

10.股票的市盈率是（）的比值。

A.每股收益与每股价格

B.每股价格与每股收益

C.每股净资产与每股价格

D.每股价格与每股净资产

11.以下不属于影响股票投资价值的因素的是（）。

A.公司盈利能力

B.宏观经济环境

C.市场供求关系

D.投资者情绪

12.我国A股股票的认购对象主要是（）。

A.外国投资者

B.中国内地投资者

C.港澳台投资者

D.机构投资者

13.债券的到期日是指（）。

A.债券发行日期

B.债券购买日期

C.债券本金和利息支付完毕的日期

D.债券交割日期

14.以下哪种债券属于政府债券（）。

A.企业债券

B.公司债券

C.地方政府债券

D.金融债券

15.证券公司为客户办理的证券买卖委托，应当根据（）的指令进行。

A.证券公司经理

B.证券经纪人

C.客户

D.交易所规定

16.证券交易所以（）为主要特征。

A.有形市场与无形市场相结合

B.交易集中与交易分散相结合

C.开放式与封闭式相结合

D.自主交易与指令交易相结合

17.证券交易价格的形成机制是（）。

A.协议成交

B.挂牌竞价

C.指令驱动

D.询价谈判

18.我国股票交易目前主要采用（）。

A.竞价交易方式

B.挂牌交易方式

C.协议交易方式

D.电子化交易方式

19.证券交易所以（）为主要场所。

A.现货交易

B.衍生品交易

C.回购交易

D.定价交易

20.证券交易过程中，买方和卖方通过（）达成交易。

A.证券公司

B.交易所

C.证券登记结算机构

D.证监会

21.证券交易中，买方支付证券、卖方支付资金的行为称为（）。

A.交易指令

B.交易撮合

C.交易结算

D.交易确认

22.证券交易结算方式主要有（）。

A.T+0和T+1

B.T+1和T+2

C.T+N和T+N+1

D.T+0和T+N

23.我国A股市场的股票交易，其交收方式为（）。

A.T+0交收

B.T+1交收

C.T+2交收

D.T+3交收

24.证券交易中的“一手