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第2章证券从业人员管理题库及答案

第1题：申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A.15B.20C.30D.60

第2题：个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向（）提交申请。

A.证监会B.证券业协会C.证券交易所D.国务院证券监督管理机构

第3题：下列说法错误的是（）

A.未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案。

B.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在15日内向协会进行离职备案。

C.投资主办人从事投资管理活动应当遵循专业审慎的原则

D.投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作E.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

第4题：期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务（）年以上的经历。

A.1B.2C.3D.5

第5题：取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。

A.12B.18C.24D.36

第6题：对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员