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2026年证券发行与承销人员资格考试试卷及解析（承销业务）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列各题只有一个正确答案，请将正确答案的字母填在题后的括号内）

1.根据中国证监会相关规定，负责组织和监督证券发行上市全过程，对发行人的发行申请文件和信息披露进行审慎核查的机构是？

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.保荐人（主承销商）

2.证券公司接受发行人委托，在证券发行过程中，通过自己的资金和信用，为发行人提供担保，承担发行风险，并以此收取佣金的承销方式是？

A.代销

B.包销

C.代销或包销

D.余额包销

3.下列关于证券发行定价的表述中，正确的是？

A.发行价格应当具有合理的市场基准

B.承销商可以无限制地提高发行价格以获取更高佣金

C.定价应充分考虑市场供求关系、发行人内在价值、行业发展趋势等因素

D.任何情况下，发行价格都不得低于发行公告日前二十个交易日公司股票均价的90%

4.在证券发行与承销过程中，负责对发行人进行全面尽职调查，出具尽职调查报告，并承担相应责任的主体是？

A.发行人的律师事务所

B.证券交易所的发行审核部门

C.中国证监会的监管人员

D.保荐人（主承销商）

5.下列关于首次公开发行股票（IPO）的承销协议内容的表述中，不属于主要条款的是？

A.发行规模与发行价格

B.承销方式与承销费用

C.各方权利义务

D.信息披露的时点与方式

6.证券公司在承销证券过程中，不得进行的行为不包括？

A.以低于发行价的价格将所承销的证券卖出

B.未经发行人同意，泄露发行人未公开的重大信息

C.在承销过程中进行虚假或误导性的宣传

D.建立健全内部控制制度，防范利益冲突

7.根据规定，保荐人应当在发行人证券上市后持续督导，持续督导的期间自证券上市之日起计算，首次公开发行股票的，持续督导的期间为？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

8.证券公司承销未经核准或注册的证券，或者有虚假记载、误导性陈述的证券，尚未造成损失的，责令停止承销，没收业务收入，并处以业务收入或者违法经营额百分之十以上五十%以下的罚款；造成损失的，还应当与发行人承担连带赔偿责任，该规定体现了证券承销中的？

A.资格管理原则

B.信息披露原则

C.责任追究原则

D.公开透明原则

9.发行人在发行证券过程中，对其证券发行文件所记载内容的真实性、准确性、完整性、及时性负有的最终责任主体是？

A.保荐人

B.承销商

C.中国证监会

D.发行公司

10.上市公司发行可转换公司债券，发行价格应不低于公告募集说明书日前二十个交易日公司股票交易均价的多少？

A.80%

B.90%

C.100%

D.110%

二、多项选择题（下列各题有两个或两个以上正确答案，请将正确答案的字母填在题后的括号内，多选、错选、漏选均不得分）

1.证券承销业务中，承销商可能面临的主要风险包括？

A.市场风险，即证券发行时市场环境恶化导致发行失败或发行价格过低

B.信用风险，即发行人经营状况恶化或违约导致承销商无法按约定价格销售证券

C.操作风险，即因内部流程、人员、系统或外部事件导致损失的风险

D.法律法规风险，即因违反相关法律法规而受到处罚的风险

2.保荐人在持续督导期间应履行的职责包括？

A.对发行人的信息披露进行核查

B.监督发行人建立并有效执行内部控制制度

C.对发行人规范运作情况进行检查

D.指导发行人完善治理结构

3.证券发行与承销管理办法规定的证券承销方式主要有？

A.代销

B.包销

C.余额包销

D.尽职调查

4.发行证券的信息披露文件通常包括？

A.招股说明书

B.上市公司公告

C.承销协议

D.股东大会会议通知

5.证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件通常包括？

A.具有良好的保荐业务信誉

B.投资银行业务部门具有足够数量的专业人员，且专业覆盖面合理

C.符合中国证监会规定的注册资本和其他财务状况要求

D.具有完善的风险管理和内部控制制度