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2026年基金从业资格考试试卷及答案解析（基金子公司）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题目要求，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共60分）

1.根据中国证监会规定，基金子公司设立需要满足的条件之一是，其主要股东或实际控制人最近（）年未受到监管机构的重大处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5

2.基金子公司管理的资产，其投资范围受到的主要限制不包括（）。

A.不得直接或间接投资于P2P网络借贷、众筹融资等业务

B.不得为被投资企业及其关联方提供融资便利

C.投资于单一融资项目的资金量不受限制

D.不得设立资金池

3.下列关于基金子公司与私募基金合作设立专项计划的表述，错误的是（）。

A.子公司可以作为计划管理人，也可以作为资产保管人

B.基金子公司需要按照基金业协会的规范要求进行备案

C.专项计划的资金来源可以是子公司的自有资金

D.专项计划的投资运作不受基金子公司风险管理制度约束

4.基金子公司作为资产管理人，其核心业务能力主要体现在（）。

A.资金募集能力

B.投资研究能力

C.市场营销能力

D.客户服务能力

5.基金子公司在开展资产证券化业务时，通常扮演的角色是（）。

A.发起人

B.管理人

C.承销商

D.以上都是

6.基金子公司进行投资风险评估时，需要特别关注的风险类型不包括（）。

A.市场风险

B.操作风险

C.信用风险

D.管理风险

7.根据相关法规，基金子公司应当建立健全的（），明确各部门、各岗位的职责权限。

A.内部治理结构

B.投资决策流程

C.风险管理机制

D.信息技术系统

8.基金子公司与基金管理人合作开展FOF业务时，子公司的主要职责是（）。

A.选择并评估基金管理人

B.决定FOF产品的投资策略

C.独立进行FOF产品的募集

D.承担FOF产品的主要投资风险

9.下列关于基金子公司关联交易的表述，正确的是（）。

A.关联交易可以完全豁免审批

B.关联交易的价格应当公允

C.关联交易无需披露

D.关联交易的决策可以由个别董事决定

10.基金子公司内部控制制度应当明确（），确保各项业务在风险可控的前提下运行。

A.风险评估标准

B.风险控制措施

C.风险责任追究机制

D.以上都是

11.基金子公司对特定客户资产管理业务，需要向投资者提供（）等法律文件。

A.证券投资基金法

B.基金合同

C.证券公司及其资产管理业务监管条例

D.私募投资基金监督管理暂行办法

12.基金子公司设立专项计划时，需要遵守的主要监管机构是（）。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国外汇管理局

D.中国银保监会

13.基金子公司进行压力测试时，主要目的是（）。

A.评估其在正常市场情况下的盈利能力

B.评估其在极端市场情况下的风险承受能力

C.评估其投资组合的流动性

D.评估其资产管理规模的增长潜力

14.基金子公司的高级管理人员应当具备（）年以上与资产管理业务相关的从业经验。

A.1

B.2

C.3

D.5

15.基金子公司为被投资企业提供的融资服务，其资金来源（）。

A.必须是自有资金

B.可以是自有资金，也可以是募集资金

C.只能是募集资金

D.不受资金来源限制

16.基金子公司在履行资产保管职责时，主要风险点是（）。

A.资金挪用

B.投资决策失误

C.市场风险

D.经营风险

17.基金子公司制定投资策略时，需要考虑的因素不包括（）。

A.宏观经济形势

B.行业发展趋势

C.投资者的风险偏好

D.子公司的股东背景

18.基金子公司进行投资决策时，应当遵循的原则不包括（）。

A.风险控制原则

B.公平原则

C.独立原则

D.资本利得最大化原则

19.基金子公司在开展业务过程中，需要建立（），确保持续规范运作。