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2025年《证券从业资格》基础科目测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题：下列选项中，只有一项符合题意。

1.证券市场的基本功能不包括？

A.资本聚集功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产保值增值功能

2.下列关于证券市场层次结构的说法中，错误的是？

A.中国的多层次资本市场包括主板、科创板、创业板

B.基金市场属于证券市场的组成部分，但不属于多层次资本市场范畴

C.新三板市场是继主板、创业板之后的第三层市场

D.区域性股权市场（四板）主要服务地方中小微企业

3.我国证券登记结算机构是？

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.上海证券交易所

4.证券公司的主要业务中，不属于经纪业务的是？

A.代理买卖证券

B.证券投资咨询

C.证券资产管理

D.提供交易场所

5.下列关于证券承销方式的表述中，错误的是？

A.包销是指承销商将证券全部买下，承担未售出的风险

B.代销是指承销商代发行人销售证券，不承担未售出风险

C.包销和代销都是证券承销的主要方式

D.私募发行一般采用代销方式

6.发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在合格投资者管理的基金份额持有人之间转让的行为，被称为？

A.IPO

B.增发

C.配股

D.定向增发

7.上市公司发行新股，其发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的多少？

A.80%

B.90%

C.100%

D.110%

8.证券交易印花税的纳税人是？

A.证券买方

B.证券卖方

C.证券的承销商

D.证券登记结算机构

9.证券交易中，禁止的交易行为不包括？

A.内幕交易

B.操纵市场

C.虚假陈述

D.从事证券自营业务

10.下列关于证券自营业务的表述中，正确的是？

A.证券公司可以将其自营账户用于从事融资融券业务

B.自营业务的投资范围受到严格限制，只能投资于上市股票

C.证券自营业务的风险由客户和证券公司共同承担

D.中国证监会是自营业务的主要监管机构

11.证券公司为客户办理经纪业务，应当遵循什么原则？

A.利益优先原则

B.客户利益优先原则

C.盈利优先原则

D.公平原则

12.证券投资咨询业务人员从事证券投资咨询业务时，不得有哪些行为？

A.向客户推荐证券

B.从事内部控制工作

C.收取咨询费

D.在执业过程中谋取不正当利益

13.下列关于证券投资咨询信息的表述中，错误的是？

A.证券投资咨询信息包括投资分析、预测或者建议

B.任何机构和个人都可以随意发布证券投资咨询信息

C.证券投资咨询信息发布必须客观、真实、准确

D.证券公司发布的投资咨询信息需经过中国证监会批准

14.证券投资分析的基本分析方法主要研究哪些因素？

A.公司财务状况、宏观经济形势、行业状况

B.市场价格、成交量、技术指标

C.交易规则、税收政策、监管政策

D.证券发行人的高管背景、股东结构

15.技术分析主要基于什么理念？

A.公司基本面决定股价

B.市场行为反映一切信息

C.资金推动市场

D.历史会重演

16.证券投资组合管理的基本步骤不包括？

A.组合分析

B.投资组合构建

C.投资组合调整

D.风险评估与管理

17.下列关于系统性风险的表述中，错误的是？

A.系统性风险影响整个市场

B.系统性风险可以通过分散投资来完全消除

C.利率变动、通货膨胀属于系统性风险

D.政策变化可能引发系统性风险

18.衡量证券投资组合预期收益与风险之间平衡的指标是？

A.贝塔系数（β）

B.夏普比率

C.标准差

D.偏度

19.以下哪种行为不属于《中华人民共和国公司法》规定的公司董事、高级管理人员的忠实义务？

A.维护公司利益

B.未经股东会同意，利用职务便利为自己谋取利益

C.不得侵占公司财产

D.依照公司章