2026年证券从业测试题《证券市场基本法律法规》测试题练习.docxVIP

2026年证券从业测试题《证券市场基本法律法规》测试题练习

一、选择题

1.根据《证券法》规定，下列哪种情形下，证券公司不得担任上市公司的保荐机构？

A.证券公司持有上市公司5%以上的股份

B.证券公司的控股股东持有上市公司5%以上的股份

C.证券公司的实际控制人持有上市公司5%以上的股份

D.以上都是

答案：D

解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构不得推荐发行人证券发行上市。此处题目选项设定为5%，虽与现行规定有出入，但根据题目设定，D选项涵盖了A、B、C三种情况，符合题目要求的“不得担任”的情形。在实际考试中，需以最新法规为准。

2.下列哪项不属于内幕信息的知情人？

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员

D.证券交易所的普通工作人员

答案：D

解析：根据《证券法》第五十一条，证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）