2026年证券从业资格考试考试题库（附答案和详细解析）（0115）.docxVIP

证券从业资格考试模拟试卷

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

以下属于资本证券的是（）。

A.提货单

B.商业汇票

C.股票

D.银行本票

答案：C

解析：资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，包括股票、债券、基金证券等（C正确）。商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的证券（如提货单，A错误）；货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券（如商业汇票、银行本票，B、D错误）。

上海证券交易所A股的正常交易时间是（）。

A.9:00-11:30，13:00-15:00

B.9:15-11:30，13:00-15:00

C.9:30-11:30，13:00-15:00

D.9:30-11:30，13:00-15:30

答案：C

解析：上海、深圳证券交易所A股交易时间为：上午9:30-11:30（连续竞价），下午13:00-15:00（连续竞价）（C正确）。9:15-9:25为开盘集合竞价时间（B错误），其他时段非交易时间（A、D错误）。

根据《证券法》，上市公司应当履行信息披露义务的主体是（）。

A.控股股东

B.实际控制人

C.董事会秘书

D.公司本身

答案：D

解析：信息披露义务的法定主体是上市公司本身（D正确）。控股股东、实际控制人需配合上市公司履行披露义务，但非直接义务主体（A、B错误）；董事会秘书是具体执行披露事务的负责人（C错误）。

以下不属于上市公司强制退市情形的是（）。

A.连续20个交易日股票收盘价低于1元

B.年度财务报告被出具无法表示意见

C.未在法定期限内披露半年度报告

D.公司股本总额低于3000万元

答案：D

解析：强制退市包括交易类（如股价低于1元，A）、财务类（如非标审计意见，B）、规范类（如未按期披露报告，C）等情形。股本总额低于3000万元属于上市条件不满足，但可通过整改恢复上市（D错误）。

合格境外机构投资者（QFII）的投资范围不包括（）。

A.上市公司新股发行

B.国债逆回购

C.金融衍生品（经批准）

D.非上市公司股权

答案：D

解析：QFII可投资境内上市的股票、债券、基金、衍生品（经批准）及新股发行、回购等（A、B、C正确），但不得投资非上市公司股权（D错误）。

按发行主体分类，以下属于金融债券的是（）。

A.地方政府债

B.公司债

C.次级债（商业银行发行）

D.短期融资券（企业发行）

答案：C

解析：金融债券是银行或非银行金融机构发行的债券（如商业银行次级债，C正确）。地方政府债为政府债券（A错误），公司债和短期融资券为企业债券（B、D错误）。

创业板市场的核心定位是（）。

A.服务创新型、成长型创新创业企业

B.服务大型成熟企业

C.服务“两创四新”（创新、创造、新技术、新产业等）企业

D.服务符合国家战略的高新技术产业

答案：A

解析：创业板定位为“主要服务成长型创新创业企业”（A正确）；科创板定位为“服务符合国家战略的高新技术产业和战略性新兴产业”（D错误）；主板服务大型成熟企业（B错误）；“两创四新”是科创板部分企业特征（C错误）。

证券公司向普通投资者销售高风险产品前，应当（）。

A.口头告知风险

B.要求投资者签署风险揭示书

C.无需额外程序

D.仅进行风险测评

答案：B

解析：根据《证券期货投资者适当性管理办法》，向普通投资者销售高风险产品需签署书面风险揭示书（B正确）。口头告知（A）、仅测评（D）不符合规定；无需程序（C）违法。

以下不属于内幕信息的是（）。

A.公司分配股利的计划

B.公司高管变动

C.公司重大投资行为

D.公司营业用主要资产抵押超过总资产30%

答案：B

解析：内幕信息需满足“重大性”和“未公开性”。公司高管变动若未达到“可能对股价产生较大影响”则不属于（B错误）；分配股利、重大投资、主要资产抵押超30%均属重大信息（A、C、D正确）。

证券的包销方式不包括（）。

A.全额包销

B.余额包销

C.代销包销

D.协议包销

答案：C

解析：包销分为全额包销（证券公司全部购入）和余额包销（售后剩余部分购入）（A、B正确）；代销是证券公司代卖，不承担销售风险（C错误）；协议包销非法定分类（D错误）。

二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）

根据《证券法》，以下属于禁止的交易行为的有（）。

A.甲利用未公开的公司重组信息买卖股票

B.乙通过对倒交易操纵股价

C.丙证券公司为客户提供融资买入股票

D.丁上市公司董事长泄露公司并购计划给亲友

答案：ABD

解析：禁止的交易行为包括内幕交易（A、D）、操纵市场（B）。合法融资融券（C）是允许的业务（C错误）。

2020年修订的《证券法》主