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证券从业资格证模拟试题及答案（含解析）

一、单选题（共15题，每题2分，共30分）

下列关于股票的说法，错误的是（）

A.股票是一种有价证券

B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

C.股票可以退股

D.股票具有收益性和风险性

我国沪深证券交易所实行的交割方式为（）

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

下列不属于证券市场监管原则的是（）

A.依法监管原则

B.公开、公平、公正原则

C.自愿原则

D.保护投资者利益原则

债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，通常以（）表示。

A.百分比

B.千分比

C.万分比

D.十分比

下列关于证券投资基金的说法，正确的是（）

A.基金管理人对基金财产承担无限连带责任

B.基金托管人负责基金的投资运作

C.基金份额持有人是基金的所有者

D.开放式基金的份额可以在证券交易所上市交易

我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。

A.5000

B.8000

C.10000

D.12000

下列属于货币市场工具的是（）

A.股票

B.企业债券

C.商业票据

D.可转换债券

证券业从业人员不得从事的行为是（）

A.遵守法律法规和行业规范

B.向客户推荐合适的证券产品

C.利用内幕信息买卖证券

D.保守客户隐私

下列关于上市公司增发股票的说法，错误的是（）

A.增发股票可以向原股东配售，也可以向不特定对象公开募集

B.增发股票的价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日均价

C.增发股票无需经证监会核准

D.增发股票会增加公司的总股本

下列不属于金融衍生工具的是（）

A.期货合约

B.期权合约

C.股票

D.互换合约

我国证券公司的设立实行（）制度。

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.备案制

下列关于证券交易所的说法，正确的是（）

A.证券交易所是营利性法人

B.我国证券交易所仅有上海证券交易所

C.证券交易所负责制定证券交易规则

D.证券交易所可以决定证券的发行价格

投资者通过证券公司买卖证券，需要与证券公司签订（）

A.借款合同

B.委托代理协议

C.保管合同

D.抵押合同

下列关于债券的说法，正确的是（）

A.债券的偿还期限越长，票面利率越低

B.国债的信用风险高于企业债券

C.债券的利息通常是固定的

D.债券是所有权凭证

下列不属于证券市场参与者的是（）

A.发行人

B.投资者

C.监管机构

D.行业协会（非参与者，为自律组织）

二、组合型选择题（共10题，每题3分，共30分）

下列属于股票的特征的有（）

①收益性②流动性③永久性④安全性

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

下列属于证券市场监管手段的有（）

①法律手段②经济手段③行政手段④舆论手段

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④