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2026年制裁合规审核员考试大纲及复习资料含答案

一、单选题（共20题，每题1分，总计20分）

1.根据美国OFAC规定，以下哪项属于受制裁的个人身份标识？

A.姓名

B.社会安全号码

C.联系方式

D.以上都是

2.欧盟第614/2023号制裁令主要针对哪个地区？

A.伊朗

B.俄罗斯

C.朝鲜

D.耶路撒冷

3.中国《反洗钱法》规定，金融机构需建立客户身份识别制度，以下哪项不属于KYC核心要素？

A.交易目的

B.资金来源

C.账户用途

D.客户国籍

4.美国制裁令中，次级制裁主要针对哪些行为？

A.直接违反制裁的个人

B.间接违反制裁的企业

C.无意违反制裁的机构

D.以上都包括

5.SWIFT系统在制裁合规中扮演什么角色？

A.监控跨境交易

B.执行制裁措施

C.制定制裁政策

D.以上都包括

6.英国经济事务部（BEIS）发布的制裁指南中，对俄罗斯哪些行业实施重点管控？

A.能源

B.金融

C.军工

D.以上都包括

7.韩国金融情报局（FIC）要求金融机构报告可疑交易时，最低金额是多少？

A.10万韩元

B.50万韩元

C.100万韩元

D.500万韩元

8.国际商会（ICC）发布的《反商业贿赂指南》适用于哪个司法管辖区？

A.全球

B.仅欧盟

C.仅美国

D.仅中国

9.根据联合国安理会决议，以下哪项属于受制裁的实体类型？

A.政府机构

B.私营企业

C.非政府组织

D.以上都包括

10.德国《反洗钱法》（Geldw?schebek?mpfungsgesetz）要求企业建立的风险评估体系，以下哪项不属于风险评估要素？

A.交易金额

B.客户行业

C.交易频率

D.客户教育程度

11.日本金融厅（FSA）对跨境交易的反洗钱要求，主要侧重于哪个领域？

A.电汇

B.现金交易

C.数字货币

D.以上都包括

12.加拿大金融犯罪执法局（CFPO）规定，金融机构需对哪些客户进行强化尽职调查？

A.政治公众人物（PEP）

B.高净值客户

C.外国政要

D.以上都包括

13.澳大利亚《反洗钱与反恐融资法案》（AML/CTF）中，高风险客户的定义基于哪些标准？

A.行业类型

B.交易金额

C.地理位置和客户背景

D.以上都包括

14.瑞士金融市场监管局（FINMA）对跨境交易的反洗钱要求，主要针对哪些业务？

A.银行业

B.保险业

C.信托业

D.以上都包括

15.根据美国《海外反腐败法》（FCPA），以下哪项属于不正当利益的范畴？

A.资金

B.贵重物品

C.服务

D.以上都包括

16.欧盟第595/2014号法规（CRDIV）对哪些机构实施资本要求？

A.银行

B.保险公司

C.投资基金

D.以上都包括

17.英国《2017年经济犯罪法案》引入的虚假身份概念，主要针对哪些行为？

A.洗钱

B.制裁规避

C.恐怖融资

D.以上都包括

18.中国《反恐怖融资管理办法》规定，金融机构需对哪些交易进行可疑交易报告？

A.大额现金交易

B.跨境交易

C.异常交易模式

D.以上都包括

19.美国OFAC的《制裁合规风险评估指南》中，企业需评估哪些风险？

A.内部控制

B.第三方风险

C.管理层承诺

D.以上都包括

20.德国《反洗钱法》要求企业建立制裁名单监控机制，以下哪项不属于监控范围？

A.交易对手

B.客户背景

C.交易目的

D.产品类型

二、多选题（共15题，每题2分，总计30分）

1.根据美国OFAC制裁令，以下哪些行业受到重点管控？

A.石油

B.金属

C.科技

D.农业

2.欧盟对俄罗斯实施的制裁措施包括哪些？

A.资金冻结

B.交易限制

C.出口禁令

D.旅行禁令

3.中国《反洗钱法》规定，金融机构需建立哪些内部制度？

A.客户身份识别

B.大额交易报告

C.风险评估

D.内部审计

4.美国制裁令中，次级制裁的适用范围包括哪些？

A.直接违反制裁的个人

B.间接违反制裁的企业

C.无意违反制裁的机构

D.制裁受益方

5.SWIFT系统在制裁合规中的作用包括哪些？

A.交易监控

B.信息共享

C.制裁执行

D.风险评估

6.英国经济事务部（BEIS）发布的制裁指南中，对哪些类型的企业实施重点管控？

A.能源企业

B.金融企业

C.军工企业

D.科技企业

7.韩国金融情报局（FIC）要求金融机构报告可疑交易时，需提供哪些信息？

A.交易金额

B.交易对手

C.交易目的

D.客户背景

8.国际商会（ICC）发布的《