期货从业复习题《期货法律法规》测试复习题模拟试卷附答案.docxVIP

期货从业复习题《期货法律法规》测试复习题模拟试卷附答案

一、单项选择题

1.期货交易所的性质是（）。

A.盈利性法人

B.事业单位

C.不以营利为目的的自律性管理的法人

D.企业法人

答案：C

解析：根据《期货交易管理条例》第七条，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。

2.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.3000

B.5000

C.10000

D.20000

答案：A

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，注册资本不低于人民币3000万元。

3.期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。这体现了期货从业人员的（）义务。

A.遵守法律、法规、规章和政策

B.诚实信用

C.保守秘密

D.公平竞争

答案：A

解析：题干明确指出从业人员需遵守法律、行政法规、证监会规定、协会和交易所自律规则，禁止违法违规行为，这直接对应遵守法律、法规、规章和政策的义务。

4.客户开立期货账户，必须提供（）。

A.单位介绍信

B.本人有效身份证明文件

C.期货经纪合同

D.风险说明书

答案：B

解析：《期货市场客户开户管理规定》第八条规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。

5.期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.中国证监会

答案：B

解析：《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

6.涨跌停板制度是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。其主要作用是（）。

A.控制交易风险

B.增加交易量

C.提高市场流动性

D.稳定市场价格

答案：A

解析：涨跌停板制度的主要目的是防止价格过度波动，控制市场风险，保护投资者利益。

7.内幕信息的知情人不包括（）。

A.期货交易所的管理人员

B.期货公司的从业人员

C.持有公司5%以上股份的股东

D.期货市场的普通投资者

答案：D

解析：《期货交易管理条例》第八十一条第十一项规定，内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。普通投资者无法接触到内幕信息，不属于内幕信息知情人。

8.操纵期货市场行为不包括（）。

A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

C.为影响期货市场行情囤积现货的

D.预测期货价格将要上涨而买入期货合约的

答案：D

解析：D选项属于正常的投资行为，而A、B、C选项均属于《期货交易管理条例》第七十条规定的操纵期货市场的行为。

9.期货公司首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向（）报告。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.公司住所地中国证监会派出机构和公司董事会

D.中国期货业协会

答案：C

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

10.投资者适当性制度要求期货公司在向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的（），评估投资者的风险承受能力，并向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或者服务