企业采购合同合规性审查要点清单与法务审核流转单模板.docxVIP

企业采购合同合规性审查要点清单与法务审核流转单模板

一、文档说明

适用场景：企业内部采购业务（如物资采购、服务采购、设备采购等）发起合同审批、法务合规审查及内部流转归档。

目标用户：法务专员、采购经理、行政主管及相关业务审批人员。

核心价值：规范企业内部合同审批流程，明确各节点审查标准，防范采购过程中的法律及商业风险，实现快速决策与责任到人。

二、填写说明与注意事项

占位符说明：模板中带有[]的部分为可编辑替换的字段占位符，请在实际使用时删除括号并填入具体信息。

职责划分：

采购部门：负责填写基础信息、供应商资质初审、商业条款（价格、标的、交期）的确认。

法务部门：负责法律风险审查（违约责任、管辖权、知识产权等）并出具审核意见。

注意事项：

严禁“先盖章后审批”或“先执行后补合同”。

流转单必须与合同文本草案、供应商资质文件作为不可分割的整体一并流转。

若法务审核结论为“附条件同意”或“不同意”，采购部门必须与供应商重新谈判并修改合同后再次送审。

三、常见错误示例（避坑指南）

错误示例1：主体资质审查流于形式

错误做法：仅收集营业执照复印件，未核实其是否在有效期、是否被列入失信被执行人名单。

错误示例2：标的物描述空泛

错误做法：合同仅写“采购办公电脑一批”，未明确品牌、型号、配置参数及具体数量。

错误示例3：违约责任不对等或缺失

错误做法：合同中仅规定了采购方的付款违约金，却未规定供应商逾期交货或质量不达标的违约金及解除权。

错误示例4：管辖法院约定不明

错误做法：约定“发生争议由双方所在地法院管辖”（若双方起诉将导致管辖权争议），应明确约定为“由采购方所在地有管辖权的人民法院管辖”。

四、【标准版模板正文】企业采购合同合规性审查要点清单

审查项目：[填写具体采购项目名称]审查日期：[YYYY]年[MM]月[DD]日

（一）主体资格与授权审查

1.供应商营业执照是否合法有效，且采购标的在营业执照核准的经营范围内。

2.供应商是否具备特许经营资质（如医疗器械、危险化学品、建筑施工等法定资质）。

3.供应商是否被列入“信用中国”严重违法失信企业名单。

4.签约代表是否为法定代表人，若非本法定代表人，是否提供加盖公章的《法定代表人授权委托书》。

（二）标的物与商业条款审查

1.采购标的名称、规格型号、数量、质量标准（国标/行标/企标）是否清晰明确，无歧义。

2.合同总金额是否准确（大小写一致），是否明确包含税费、运费、安装费等一切相关费用。

3.付款节点是否合理（如：预付款、发货款、验收款、质保金比例是否符合公司财务规定）。

4.是否明确要求供应商开具增值税专用/普通发票，并约定税率及开票时间。

（三）交付与验收条款审查

1.交货时间、交货地点、运输方式及运费承担方是否明确。

2.标的物毁损、灭失的风险转移节点是否清晰（通常约定为“交付并验收合格后转移”）。

3.验收标准、验收期限及异议提出期限是否明确且具有可操作性。

（四）权利义务与违约责任审查（核心条款）

1.权利义务分配：是否明确界定采购方（提供场地、按约付款等）与供应商（按时交付、保证质量、提供售后等）的核心义务。

2.逾期交货责任：是否设定明确的逾期交货违约金（如每日按合同总价的千分之[X]扣罚），并设定逾期解除权。

3.质量瑕疵责任：如标的物不符合约定，采购方是否有权要求退换货、减价、赔偿损失或单方解除合同。

4.保密与知识产权：供应商是否保证提供产品不侵犯第三方知识产权；是否包含保密条款及相应的违约罚则。

（五）争议解决条款审查

1.争议解决方式是否明确（诉讼或仲裁）。

2.管辖机构是否对本公司有利（建议统一约定为：本合同签订地/采购方所在地有管辖权的人民法院管辖）。

五、【标准版模板正文】法务审核流转单

采购合同审批流转单

单据编号：[自动生成或手动填写编号，如：CG-2023-001]发起日期：[YYYY]年[MM]月[DD]日

1.基础信息（由采购部门填写）

合同名称：[填写合同全称]

采购申请人：[姓名]|所属部门：[部门名称]

供应商名称：[填写供应商企业全称]

合同总金额：小写：￥[金额]元/大写：[人民币大写金额]

合同期限：自[YYYY]年[MM]月[DD]日至[YYYY]年[MM]月[DD]日

是否使用公司标准模板：[是/否]（若为否，请在备注说明原因）

采购背景与必要性简述：[请简要描述为何采购、采购用途及预期收益，避免空泛描述]

2.审批流转意见区

审批节点

审批意见

签字确认

日期

采购部门负责人

[]同意送审[]退回修改备注：[填写意见]

[手写或电子签]

[日期]

法务部门合规