基金销售辅助技师考试试卷及答案.docVIP

基金销售辅助技师考试试卷及答案

一、填空题（每题1分，共10分）

1.基金管理人是负责基金的发起设立与______运作的主体。

2.基金托管人由依法设立的______或者其他金融机构担任。

3.开放式基金的申购是指投资者向基金销售机构申请______基金份额的行为。

4.基金份额登记机构负责办理基金份额的______、变更、注销等业务。

5.基金销售机构应当取得______核准的基金销售业务资格。

6.基金宣传推介材料应当经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员______并出具合规意见书。

7.封闭式基金的基金份额净值应当至少______披露一次。

8.基金合同生效的条件之一是募集份额总额不少于2亿份，募集金额不少于______亿元人民币。

9.QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外______投资的基金。

10.基金销售适用性要求基金销售机构将适当的______卖给适当的投资者。

二、单项选择题（每题2分，共20分）

1.下列属于基金销售机构禁止行为的是（）

A.向投资者解释基金风险

B.承诺最低收益

C.披露基金净值

D.了解客户风险承受能力

2.开放式基金申购赎回遵循的原则是（）

A.金额申购、份额赎回

B.份额申购、金额赎回

C.金额申购、金额赎回

D.份额申购、份额赎回

3.基金信息披露的主要义务人是（）

A.基金销售机构

B.基金管理人