华夏中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金托管协议.pdfVIP

华夏中证红利低波动交易型开放式指数

证券投资基金托管协议

基金管理人：华夏基金管理有限公

基金托管人：中信银行股份有限公

目录

一、托管协议当事人错误!未定义书签。

二、托管协议的依据、目的、原则和解释错误!未定义书签。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查错误!未定义书签。

四、基金管理人对基金托管人的业务核查错误!未定义书签。

五、基金财产的保管错误!未定义书签。

六、指令的发送、确认及执行错误!未定义书签。

七、交易及清算交收安排错误!未定义书签。

八、基金资产净值计算和会计核算错误!未定义书签。

九、基金收益分配错误!未定义书签。

十、基金信息披露错误!未定义书签。

十一、基金费用错误!未定义书签。

十二、基金份额持有人名册的保管错误!未定义书签。

十三、基金有关文件档案的保存错误!未定义书签。

十四、基金托管人和基金管理人的更换错误!未定义书签。

十五、禁止行为错误!未定义书签。

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算错误!未定义书签。

十七、违约责任和责任划分错误!未定义书签。

十八、适用法律与争议解决方式错误!未定义书签。

十九、托管协议的效力错误!未定义书签。

二十、托管协议的签订错误!未定义书签。

鉴于华夏基金管理有限公是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公，

按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；

鉴于中信银行股份有限公是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关

法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力：

鉴于华夏基金管理有限公拟担任华夏中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基

金的基金管理人，中信银行股份有限公拟担任华夏中证红利低波动交易型开放式指数证券

投资基金的基金托管人；

为明确华夏中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金基金管理人和基金托管人

之间的权利义务关系，特制订本协议。

一、托管协议当事人

（一）基金管理人（或简称“管理人”）

名称：华夏基金管理有限公

住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院

办公地址：泰大厦B座8层

法定代表人：张佑君

成立时间：1998年4月9日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设7文号：中国证监会证监基字[1998]16号

组织形式：有限责任公

注册资本：2.38亿元人民币

经营范围：1、基金募集；2、基金销售；3、资产管理.；4、从事特定客户资产管理业务;

5、中国证监会核准的其他业务

存续期间：持续经营

（二）基金托管人（或简称“托管人”）

名称：中信银行股份有限公

职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。

（四）解释

除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列资运作进行监督：

1、对基金的资范围、资对象进行监督。

本基金主要资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现资目标，基金还可

资于非成份股（含创业板、存托凭证及其他中国证监会注加或核准上市的股票）、债券（包

括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资

券、次级债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许