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公开征集意见制度

第一章总则

第一条为贯彻落实国家相关法律法规及行业监管要求，规范公司内部专项管理活动，有效防控经营风险，提升管理效能，根据集团母公司相关制度规定及公司实际情况，特制定本制度。本制度旨在明确专项管理工作的政策依据、适用范围、核心原则及具体要求，确保公司经营管理活动符合合规要求，促进企业稳健发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理的核心领域，包括但不限于采购、财务、数据安全、安全生产等专项管理场景，以及所有涉及公司资产、声誉及员工权益的业务活动。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定领域或业务环节，建立系统性管控体系，通过风险识别、评估、应对及持续改进，实现合规化、标准化的管理活动。专项管理涵盖但不限于采购管理、财务资金管理、信息安全管理、安全生产管理等。

（二）“XX风险”指公司在经营管理过程中可能面临的各类不确定性因素，包括合规风险、财务风险、安全风险、市场风险等，可能对公司资产、声誉或正常运营造成负面影响。

（三）“XX合规”指公司经营活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则及内部制度要求的状态，强调合法合规是企业可持续发展的基础保障。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”原则，确保所有业务领域及环节纳入专项管理范畴，不留管理空白；

（二）“责任到人”原则，明确各层级、各部门及岗位的专项管理职责，实现责任闭环；

（三）“风险导向”原则，优先管控重大及高频风险，合理配置管理资源；

（四）“持续改进”原则，通过动态评估及优化，提升专项管理体系的有效性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司专项管理的第一责任人，对专项管理工作的全面性、合规性承担最终责任；分管领导为公司专项管理的直接责任人，负责组织领导、统筹协调及关键决策。

第六条公司设立专项管理领导小组，作为专项管理的决策及统筹机构，成员由公司主要负责人、分管领导及各专项领域牵头部门负责人组成，主要履行以下职能：

（一）审议专项管理制度及重大风险应对方案；

（二）协调跨部门专项管理事项，解决重大管理难题；

（三）监督专项管理工作的落实情况，定期评估成效。

第七条设立专项管理办公室（由[牵头部门名称]承担），作为领导小组的日常执行机构，主要职责包括：

（一）组织制定及修订专项管理制度，推动制度落地；

（二）统筹开展专项风险排查及评估，发布风险预警；

（三）监督各部门专项管理执行情况，开展考核评价。

第八条明确三类主体的专项管理职责：

（一）牵头部门职责：

1.负责本领域专项管理制度的建设及优化；

2.组织开展专项风险识别、评估及应对；

3.监督检查本领域专项管理执行情况，推动问题整改；

4.组织开展专项管理培训及宣贯，提升员工合规意识。

（二）专责部门职责：

1.负责本领域业务合规审核，确保操作符合制度要求；

2.优化业务流程，降低合规风险；

3.参与重大风险处置，提供专业支持；

4.跟踪法规变化，提出制度调整建议。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；

2.组织员工学习专项制度，确保合规操作；

3.及时报告风险事件及管理问题，配合调查处置；

4.持续改进业务流程，提升管理效能。

第九条基层执行岗的合规操作责任：

（一）严格遵守专项管理制度，确保业务操作合法合规；

（二）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；

（三）主动报告业务过程中的风险隐患，配合整改；

（四）参与专项管理培训，提升风险识别能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条采购领域专项管理：

（一）业务操作合规标准：

1.供应商选择应遵循公开、公平、公正原则，履行尽职调查，确保证照齐全、资质合规；

2.招标流程应严格遵循公司采购制度，确保招标文件、开标、评标、定标等环节规范；

3.采购合同签订前需完成合规审核，明确权责条款，防范法律风险。

（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送、围标串标、违规拆分采购等；

（三）重点防控风险：供应商资质造假、采购价格异常、合同履约纠纷等。

第十一条财务资金管理专项管理：

（一）业务操作合规标准：

1.资金审批权限应明确分级授权，大额资金使用需经领导小组审批；

2.税务申报应确保准确及时，避免虚开发票、偷税漏税等行为；

3.资金支付流程需严格核对收款方信息，防范资金风险。

（二）禁止性行为：严禁挪用资金、违规担保、虚列支出等；

（三）重点防控风险