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全球稀土加工技术转移知识产权壁垒——基于2024年澳大利亚、越南合资企业技术许可协议

一、摘要与关键词

摘要：二零二四年，在全球关键矿产供应链“去风险”战略的推动下，越南凭借其仅次于中国的稀土储量，成为西方阵营构建“中国+1”供应链战略的核心承载地。澳大利亚矿业巨头在这一年中密集与越南企业签署合资协议，旨在建立非中国的稀土冶炼分离产能。然而，本研究通过对二零二四年澳大利亚与越南新成立的合资企业（JV）技术许可协议（TLA）进行深度法律文本分析，发现实质性的技术转移正面临严峻的知识产权（IP）壁垒。

研究表明，虽然物理产能正在向越南转移，但技术控制权却通过精巧的法律条款被牢牢锁定。研究识别出三种核心壁垒机制：一是工艺“黑箱化”授权，即将核心溶剂萃取配方定义为专有耗材而非技术秘密进行交付，导致受让方仅掌握操作技能而无知悉权；二是掠夺性的“反向独家回授”条款，强制要求越南合资方的任何本地改进必须无偿、独家转让给澳大利亚授权方；三是将环境、社会与治理（ESG）合规标准武器化，通过绑定特定的专利环保技术排斥本土替代方案。本研究结论指出，这种“防御性技术转移”模式导致越南稀土产业陷入“有产能、无技术”的依附型陷阱，阻断了后发国家通过资源换取技术升级的传统路径，加剧了全球稀土价值链的南北技术鸿沟。

关键词：稀土加工；技术转移；知识产权壁垒；防御性许可；越南

二、引言

进入二零二四年，全球