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供电企业经济平安风险管理实行方案（附管理控

制模板）

供电企业经济平安风险管理实行方案（附管理控制模

板）

供电企业经济平安风险管理实行方案（附管理控制模板）

按照省企业皖电审353号指导意和市企业经济平安风险管

理实行方案，深入深化“经济平安工程”建设，实行风险长

期化管理，结合企业实际，制定本实行方案。

一、工作目日勺

以经济活动风险管理控制模板为载体，以经济平安内部监督

日勺联动工作为推进，深入深化和细化经济平安风险管理工

作，强化业务部门树立风险意识，在继续关注关键环节上日勺

制度与机制日勺建立、制度日勺执行与机制日勺运作这两个方面风

险日勺同步，逐渐扩大纳入风险评估日勺要素，关注企业外部原

因和内部管理，建立不相容岗位分离日勺监督制约机制。围绕

企业各项业务环节日勺管理目日勺，通过梳理业务流程、关键控

制点分析开展风险识别、风险评估，制定风险应对措施加以

防止和控制，保证企业经济安全。

二、组织领导及责任分工

（一）成立风险管理委员会

组长：张小东

副组长：邓子瑞宋亚

组员：李凤春梅杰唐亚非刘荣海

张军吴军余红姚小平

崔玉民卢山代建国

风险管理委员会下设办公室，挂靠监察审计部。

主任：张军

组员：李海燕赵江河姬建富刘京王伟冯艳

（二）职责分工

经济平安风险管理工作与企业其他管理工作紧密结合，以经

济活动风险管理控制模板为载体，全面贯彻风险管理“三道

防线”。

第一道防线：各有关职能部门和业务单位，重点包括：财务

部、营销部、生产部、物资企业和阳光企业。详细（分工

附件2）工作职责：

（1）负责制定本单位部（门）详细风险管理实行计划

(2)负责梳理主管日勺业务流程

(3)负责分析要点

(4)负责评估风险

(5)负责制定风险控制措施

(6)负责执行控制活动

(7)负责对风险控制进行过程记录

(8)负责向企业监察审计部报送经济平安风险管理明细台

帐、季度报表和评估汇报。

第二道防线：风险管理委员会，详细工作职责：

(1)审议风险管理方略和重大风险管理处理方案

(2)审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程

日勺判断原则或判断机制，以及重大决策日勺风险评估汇报

(3)审议监察审计部或风险管理办公室提日勺风险管理监

督评价综合汇报

(4)审议风险管理组织机构设置及其职责方案

(5)办理企业有关全面风险管理日勺其他事项

第三道防线：监察审计部或风险管理办公室，定期对各业务

部门风险管理工作实行状况和风险管理措施日勺有效性进行

协调和监督，并结合审计项目对企业风险管理进行评估，提

出改善提议。详细工作职责：

(1)负责制定总体计划和实行细则

2.分析关键控制点

(1)找出关键控制点或关键控制环节

(2)分析每个关键控制点也许存在口勺风险点

(3)搜集风险管理初始信息等基础资料，如：制度措施、

财务报表、协议、工程项目等资料。

3,对风险点进行评估(采用定量法、定性法、定量和定性相

结合3种措施)

(1)定量法：按照lec法(见附件3)或内控评价体系进行定

量评估。a评估风险发生日勺也许性，b评估风险发生日勺频率(次

数)，c评估风险发生日勺危害程度。

(2)定性法：可采用问卷调查、集体讨论、专家征询、行

业比较、政策分析等。

(3)根据评估成果得出对应口勺风险提醒，风险级别程度为

(高风险、一般风险、有风险、暂无风险)

4.制定风险管理控制措施和责任到人

详细描述实际采用日勺风险管理控制措施，详细论述控制部门

或控制人实行控制日勺过程和完毕时间、频率等。

(1)确定采用日勺风险管理方略：是控制风险、承担风险、

需要上级协调处理日勺风险、其他等。

（2）将风险控制日勺责任分解到详细口勺负责人。

（3）负责人按照控制措施负责对有关口勺风险进行控制，负

责风险防备和控制。

（4）形成风