证券从业资格认证考试指南与面试要点.docxVIP

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2026年证券从业资格认证考试指南与面试要点

一、单选题（共15题，每题1分）

1.根据《证券法》（2024年修订），证券公司从事证券自营业务，其自营规模不得超过净资本的（）。

A.100%

B.200%

C.300%

D.500%

答案：B

解析：《证券法》第一百二十条明确指出，证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%。

2.某投资者在2025年10月通过某证券公司APP进行融资融券交易，其信用账户维持担保比例最低不得低于（）。

A.130%

B.150%

C.160%

D.180%

答案：C

解析：依据《融资融券业务管理办法》（2023年修订），维持担保比例不得低于160%。

3.上海证券交易所对科创板股票的涨跌幅限制为（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

答案：C

解析：科创板股票主板及创业板股票的涨跌幅限制均为20%（特殊情况下如注册制试点可能调整）。

4.某ETF基金跟踪沪深300指数，其基金净值（NAV）通常每日（）。

A.发布一次

B.发布两次

C.发布三次

D.实时发布

答案：A

解析：ETF基金净值每日计算并发布一次，与二级市场交易时间同步。

5.《证券公司内部控制指引》（2024年）要求，证券公司重要岗位人员轮岗或离职时，其直接负责的业务必须（）