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《行规》题库试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

单选题（每题2分，共40分）

1.《XX行业规范管理办法》规定，从业人员在办理业务时，以下哪项行为不符合“客户利益优先”原则？（）

A.向客户充分揭示产品风险

B.为达成业绩目标误导客户

C.根据客户风险等级推荐产品

D.保守客户商业秘密

2.《行规》的正式生效时间是（）。

A.2022年1月1日

B.2023年5月1日

C.2023年7月1日

D.2024年1月1日

3.从业人员的基本行为原则不包括（）。

A.合法合规

B.诚实守信

C.追求业绩最大化

D.勤勉尽责

4.根据《行规》，以下哪项属于从业人员的禁止性行为？（）

A.参与客户组织的商务宴请

B.代客户保管银行卡密码

C.向客户解释业务流程

D.定期向客户发送产品信息

5.在“了解你的客户（KYC）”原则中，从业人员首先需要核验的是客户的（）。

A.收入水平

B.风险承受能力

C.身份真实性

D.投资偏好

6.《行规》规定，从业人员处理