2026年证券档案管理面试题及答案解析.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年证券档案管理面试题及答案解析

一、单选题（每题2分，共10题）

题目：

1.证券公司档案管理中，属于永久保管范围的是（）。

A.上市公司的年检报告

B.证券自营业务的交易记录

C.招股说明书原始文件

D.内部员工培训资料

2.根据中国证监会《证券公司档案管理办法》，档案保管期限分为（）。

A.3年、5年、10年

B.5年、10年、15年、永久

C.3年、6年、10年、永久

D.10年、20年、永久

3.证券公司电子档案管理中，以下哪项不属于数据备份要求？（）

A.每日增量备份

B.每周异地备份

C.每月本地备份

D.每年归档前完全恢复测试

4.档案销毁时，应由（）部门共同参与并记录销毁过程。

A.档案管理部门和信息技术部门

B.档案管理部门和财务部门

C.档案管理部门和合规部门

D.档案管理部门和人力资源部门

5.证券公司客户档案的保管期限，以下说法正确的是（）。

A.所有客户档案均需永久保管

B.普通客户档案保管期限为5年

C.活跃客户档案可定期销毁交易记录

D.潜在客户档案无需纳入正式管理

答案与解析：

1.C。招股说明书属于重大经营事项档案，需永久保管；上市公司年检报告、自营业务交易记录、内部培训资料可根据期限要求定期销毁。

2.B。中国证监会规定证券公司档案保管期