合规性投资交易承诺书(3篇).docxVIP

第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页）

PAGE

合规性投资交易承诺书(3篇)

合规性投资交易承诺书篇1

本承诺书依据__________文件制定。

1.总体规定

1.1制定依据

本承诺书旨在明确投资交易行为规范，保证承诺人严格遵守相关法律法规及政策要求，维护市场秩序，防范投资风险。承诺人基于诚信原则，自愿作出如下承诺，并承担相应法律责任。

1.2适用对象

本承诺书适用于承诺人作为投资者或交易主体，在参与证券、期货、基金及其他金融衍生品投资交易过程中所应履行的义务与责任。适用对象包括但不限于自然人与法人，以及非法人组织。

2.主要义务

2.1禁止行为

承诺人承诺在投资交易活动中，严格遵守以下禁止性规定：

（1）严禁利用内幕信息、未公开信息或市场操纵手段进行交易；

（2）严禁伪造、篡改交易记录或提供虚假申报材料；

（3）严禁与他人合谋或通过其他方式诱导、胁迫他人参与违规交易；

（4）严禁超出授权范围或违反账户管理规定进行交易；

（5）严禁参与任何形式的非法集资、传销或诈骗活动；

（6）严禁通过虚假陈述、夸大宣传等方式误导投资者。

2.2必须要求

承诺人承诺在投资交易活动中，必须履行以下义务：

（1）保证所有投资交易行为符合法律法规及监管机构的要求；

（2）如实提供身份信息、资产状况及风险承受能力说明，并定期更新；

（3）及