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2026证券从业资格考试试题与参考答案

一、证券市场基本法律法规

【单选题】

1.根据《证券法》（2020年3月1日生效），下列关于证券公开发行的说法正确的是（）

A.向特定对象发行证券累计超过100人即构成公开发行

B.非公开发行可以采用广告方式

C.未经核准擅自公开发行证券的，处以募集资金1%以上5%以下罚款

D.对擅自公开发行负有直接责任的高管，处以3万元以上30万元以下罚款

答案：D

解析：A项错误，应为“累计超过200人”；B项错误，非公开发行不得采用广告、公开劝诱方式；C项错误，罚款幅度为募集资金5%以上50%以下；D项符合《证券法》第180条。

2.某上市公司董事在定期报告披露前30日内买入本公司股票，获利50万元。根据《证券法》，对其最严厉的处罚是（）

A.没收违法所得并处以1倍罚款

B.没收违法所得并处以5倍罚款

C.没收违法所得并处以10倍罚款

D.终身市场禁入

答案：C

解析：《证券法》第189条明确：短线交易所得归公司所有，但“内幕交易”可处违法所得1倍以上10倍以下罚款；董事行为同时构成内幕交易，适用10倍上限。

【多选题】

3.下列属于《刑法》第180条“内幕交易罪”构成要件的有（）

A.主体为内幕信息知情人

B.主观方面为故意

C.利