债券质押式回购业务操作规程.pdfVIP

债券质押式回购业

务操作规程

中航证券债券质押式回购业务操作规程

第一章总则

第一条为加强公司债券质押式回购业务管理,防和降低业

务操作风险，依据上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登

记结算有限责任公司有关规定和公司有关业务管理制度，特制定本

规程。

第二条营业部应当按照本规程的要求,认真核实投资者的基

本信息资料,履行风险承受能力评估职责,遵守债券市场投资者适

当性管理制度。

第三条对参与债券质押式回购业务的投资者,营业部应当提

醒其评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，

审慎参与债券市场交易。

第四条债券质押式回购交易（以下简称债券回购交易”）,

是指将债券质押的同时,将相应债券以标准券折算比率计算出的标

准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满

后返还资金和解除质押的交易。其中,质押债券取得资金的投资者

为“融资方”，该交易行为称融费交