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证券经纪考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券经纪业务的特点不包括（）

A.业务对象的广泛性

B.客户指令的权威性

C.交易行为的自主性

D.客户资料的保密性

答案：C

2.投资者进行证券交易的先决条件是（）

A.开立资金账户

B.签订委托协议

C.开立证券账户

D.获得投资咨询服务

答案：C

3.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.5‰

答案：C

4.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）

A.挪用客户交易结算资金

B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报

C.接受客户全权委托

D.传播虚假信息

答案：B

5.证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）

A.客户招揽

B.客户服务

C.客户咨询

D.客户维护

答案：A

6.目前，我国证券交易所采用的竞价方式是（）

A.集合竞价和连续竞价

B.分散竞价和连续竞价

C.集合竞价和间断竞价

D.分散竞价和间断竞价

答案：A

7.证券经纪商接受客户委托时必须进行的工作有（）

A.对客户身份的真实性审查

B.对客户资产的规模审查

C.对客户投资经验的审查

D.对客户风险承受能力审查

答案：