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2025年证券承销业务操作与规范手册

第1章总则

1.1适用范围

本手册适用于证券承销业务的全过程管理，包括但不限于股票发行、债券发行、资产证券化、并购重组等业务。本手册适用于从事证券承销业务的证券公司、证券服务机构及相关从业人员。

本手册适用于证券承销业务的合规操作、风险控制、业务流程管理及人员管理等各个环节。本手册适用于证券承销业务涉及的法律法规、行业标准及内部管理制度的执行与监督。本手册适用于证券承销业务中涉及的客户信息、交易数据、财务资料等敏感信息的管理与保密。

本手册适用于证券承销业务中涉及的各类合同、协议、文件及操作记录的规范管理。本手册适用于证券承销业务中涉及的各类业务流程、操作步骤、岗位职责及工作标准的制定与执行。本手册适用于证券承销业务中涉及的各类合规检查、内部审计及外部监管的应对与落实。

1.2法律依据

本手册依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《证券发行与承销管理办法》《证券承销业务操作指引》等法律法规制定。本手册依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》《证券公司内部控制管理办法》《证券公司合规管理办法》等监管规定执行。

本手册依据《证券公司债券发行业务操作指引》《证券公司证券发行业务操作指引》等业务规范文件。本手册依据《证券公司从业人员执业行为准则》《证券公司合规管理规则》等内部管理制度。本手册依据《证