证券从业复习题《证券市场基本法律法规》测试复习题练习及答案.docxVIP

证券从业复习题《证券市场基本法律法规》测试复习题练习及答案

一、选择题

1.设立证券公司，应当具备的条件不包括（）。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

C.有符合《证券法》规定的注册资本

D.从业人员具有证券从业资格，其中，高级管理人员中至少有5人具有证券从业资格

答案：D

解析：设立证券公司，应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；（三）有符合《证券法》规定的注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所和业务设施；（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。高级管理人员中对具有证券从业资格的人数没有“至少5人”的明确规定，D选项错误。

2.下列不属于证券从业人员禁止行为的是（）。

A.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量

B.按照有关规定向客户提供研究报告

C.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

D.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

答案：B

解析：证券从业人