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2026年证券从业资格练习题《证券市场基本法律法规》考点五

一、选择题

1.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营（）的有限责任公司或者股份有限公司。

A.银行业务B.证券业务C.保险业务D.信托业务

答案：B

2.设立证券公司，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.五千万B.一亿C.五亿D.十亿

答案：B

3.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项或数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.五千万B.一亿C.五亿D.十亿

答案：A

4.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.五千万B.一亿C.五亿D.十亿

答案：C

5.证券公司变更持有（）以上股权的股东、实际控制人，必须经国务院证券监督管理机构批准。

A.3%B.5%C.10%D.15%

答案：B

6.证券公司的（）是指证券公司为应对可能发生的风险而准备的资金。

A.注册资本B.净资本C.净资产D.总资产

答案：B

7.证券公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。

A.50%B.80%C.100%D.150%

答案：C

8.证券公司的（）负责公司的合规