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2026年证券投资顾问助理面试题库

一、单选题（共5题，每题2分）

1.题干：证券投资顾问助理在提供投资建议时，最应遵循的原则是？

A.优先推荐高佣金产品

B.以客户风险承受能力为基础

C.追求短期收益最大化

D.借鉴同事的成功案例

答案：B

解析：根据《证券投资顾问业务管理办法》，投资建议应基于客户的风险承受能力、投资目标等因素，而非佣金驱动或短期利益。优先推荐高佣金产品或盲目追求收益均违反职业道德。

2.题干：某客户的风险承受能力为“稳健型”，则投资顾问助理推荐以下哪种产品最合适？

A.股票型基金

B.混合型基金

C.纯债基金

D.货币市场基金

答案：C

解析：稳健型客户偏好低风险、稳定收益，纯债基金符合其需求。股票型基金波动较大，混合型基金风险介于股债之间，货币市场基金流动性高但收益较低，均不如纯债基金匹配。

3.题干：证券投资顾问助理在执业过程中，若发现客户涉嫌内幕交易，正确的做法是？

A.帮助客户规避监管检查

B.向证券公司合规部门报告

C.私下告知其他客户

D.忽略该行为

答案：B

解析：根据《证券法》和《证券投资顾问业务管理办法》，投资顾问及其所在机构有义务报告内幕交易行为，而非协助或隐瞒。私下告知其他客户或忽略行为均违规。

4.题干：以下哪项不属于证券投资顾问助理的禁止行为？

A.未经