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大连五四路营业部2026年理财经理考核管理办法测试题

您的姓名：[填空题]*

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1、存量激活户达标的条件是：*

A、预约后20个交易日内当年净流入流通资产首次达到1万元(正确答案)

B、存量非空预约前20交易日内转出资产/预约后净转入资产10%(正确答案)

C、预约后20个交易日内资产峰值高于2024年-2025年资产峰值（流入资产超5000万仅需超2025年峰值）(正确答案)

D、个人微信不可作为服务记录作为预约附件

答案解析：

个人微信服务记录可作为预约附件

2、未通过证券投资顾问业务考试和基金从业资格考试，业绩达标，