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2025年证券期货市场监管与自律手册

第1章市场监管基础与原则

1.1市场监管概述

证券期货市场监管是维护金融市场秩序、保护投资者合法权益、促进资本市场健康发展的重要保障。2025年证券期货市场监管与自律手册旨在构建科学、规范、高效的监管体系，提升监管效能，防范系统性金融风险。监管体系以“三位一体”为核心，即监管、自律与市场约束相结合。根据《中华人民共和国证券法》及《国务院关于进一步加强金融稳定工作的意见》，监管机构包括中国证监会、交易所、证券登记结算机构等，形成多层次、多维度的监管格局。

监管对象涵盖证券公司、期货公司、证券交易所、期货交易所、证券登记结算机构、基金公司、私募基