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2026年证券从业人员资格测试题及法规含答案

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》（2024年修订），证券公司从事资产管理业务，其投资管理人员不得兼任的职务是？

A.公司合规部门负责人

B.基金代销机构业务经理

C.公司董事会秘书

D.同一客户的自营账户和资产管理账户的基金经理

2.某证券公司在全国范围内设立营业部，其注册资本最低要求是多少？

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司聘请外部审计机构进行年度审计时，以下哪项行为是被禁止的？

A.审计机构与公司签订保密协议

B.审计机构直接向中国证监会提交审计报告

C.审计机构对公司内部控制进行独立评估

D.审计机构与公司风险管理部门共同制定审计计划

4.投资者通过证券公司融资融券，其保证金比例不得低于多少？

A.30%

B.50%

C.100%

D.150%

5.根据《上市公司信息披露管理办法》，以下哪类信息属于内幕信息？

A.公司董事会会议决议

B.公司拟对外投资但尚未披露的金额

C.公司年度报告初稿

D.公司高管薪酬调整方案（尚未公告）

6.某证券公司客户交易结算资金存管银行有3家，根据《证券公司客户资金存管管理办法》，该证券公司应