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2025年证券承销业务办理与风险控制手册

第1章总则

1.1适用范围

本手册适用于公司及其下属分支机构在2025年开展的证券承销业务，包括但不限于股票发行、债券发行、可转债发行、私募股权融资等业务。本手册适用于公司内部各相关部门、分支机构及人员在开展证券承销业务过程中所涉及的业务流程、操作规范及风险控制措施。

本手册适用于公司合规部门、风险管理部、财务部、法务部等相关部门在执行证券承销业务时的职责划分与协作机制。本手册适用于公司及其子公司、参股公司等在证券承销业务中的相关业务流程与操作规范。本手册适用于公司2025年证券承销业务的全流程管理，包括项目立项、尽职调查、方案设计、申报材料准备、合规审查、风险评估、项目执行、项目验收及后续管理等环节。

本手册适用于公司内部人员在开展证券承销业务时的岗位职责、工作流程及操作规范。本手册适用于公司对证券承销业务的监督管理、考核评估及持续改进机制。本手册适用于公司对证券承销业务中涉及的法律法规、行业标准及监管要求的遵循与执行。

1.2法律依据

本手册依据《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《证券发行与承销管理办法》《证券公司内部控制指引》《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规制定。本手册依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》《证券公司债券承销业务指引》《证券公司证券承销与保荐业务管理办法》