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2025年证券业务操作与客户服务手册

第1章证券业务基础与合规要求

1.1证券业务概述

证券业务是指证券公司、基金公司、信托公司等金融机构，通过发行、交易、管理证券产品，为投资者提供投资、融资、资产管理等服务的业务活动。根据《证券法》规定，证券业务包括股票、债券、基金、衍生品等各类证券的发行、承销、交易、托管、清算、结算等环节。证券业务的核心要素包括：证券种类、交易场所、交易对手、交易价格、交易时间、交易方式等。例如，股票交易通常在证券交易所进行，交易对手为上市公司或机构投资者，交易价格由市场供需决定，交易时间通常为交易日的上午9:30至下午15:00。

证券业务涉及的主体包括：证券