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广东省资产评估师经济法包销和代销模拟试题

1.甲公司委托乙证券公司代销其发行的股票，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的（），则为发行失败。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

答案：C

分析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

2.下列关于证券包销的说法，错误的是（）。

A.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入

B.证券包销可分为全额包销和余额包销两种

C.全额包销是证券公司将发行人的证券按照协议全部购入

D.余额包销是证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入

答案：B

分析：证券包销可分为全额包销和余额包销两种说法错误，证券包销分为证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的全额包销和在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的余额包销，但这种表述不是对包销分类概念的准确描述。准确说包销就是全额购入或购入剩余部分，不存在“分为两种”这种不准确的分类表述方式。

3.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，下列不属于协议应载明事项的是（）。

A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

C.代销、包销的具体内容和理由

D.代销、包销的期限及起止日期

答案：C

分析：