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2025年证券从业人员职业操守与行为规范手册

第1章基本原则与合规要求

1.1职业道德规范

证券从业人员应严格遵守《证券法》《证券投资基金法》《公司法》等法律法规，恪守诚实信用、勤勉尽责、公平公正的职业道德准则。遵守“三要三不”原则：即“要诚信、要合规、要专业”，“不欺诈、不造假、不违规”。

从业人员应保持独立判断，不因利益关系、亲属关系或外部压力影响专业判断，避免利益冲突。从业人员应遵守行业自律组织制定的《证券业从业人员行为守则》及《证券从业人员职业操守与行为规范手册》。从业人员应持续学习行业知识，提升专业能力，确保自身行为符合市场发展和监管要求。

从业人员应建立良好的职业形象，不得从事与职业身份不符的兼职或商业活动。从业人员应自觉接受监管机构的监督检查，积极配合合规培训与考核。从业人员应尊重客户隐私，不得泄露客户信息，不得利用客户信息从事不正当竞争。

1.2法律法规与监管要求

从业人员应熟悉并遵守《中华人民共和国证券法》《证券基金评价机构管理办法》《证券公司监督管理条例》等法律法规。从业人员应遵守监管机构制定的《证券业从业人员职业操守与行为规范手册》及相关实施细则。

从业人员应依法合规开展业务，不得从事内幕交易、市场操纵、证券欺诈等违法行为。从业人员应严格遵守“三不”原则：不参与内幕交易、不从事利益输送、不进行市场操纵。从业人员应依法履行信息