2026年证券从业资格-证券发行与承销考试历年参考题库含答案详解.docxVIP

2026年证券从业资格-证券发行与承销考试历年参考题库含答案详解

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共20题）

1、在首次公开发行（IPO）中，承销商的职责不包括（）。

A.负责制定发行价格

B.承担保荐责任

C.组织路演活动

D.负责向投资者分配新股

2、注册制和核准制的主要区别在于（）。

A.发行条件更严格

B.发行审核机构不同

C.发行定价由市场决定

D.发行流程更复杂

3、承销期一般为（）。

A.自承销协议签署后15个自然日

B.自股票定价公告日后10个交易日

C.自路演结束后5个工作日

D.自向证监会提交申请后20个工作日

4、下列关于可转换公司债的描述错误的是（）。

A.存在转股价格修正条款

B.转股后原公司债券终止

C.可转换公司债利率通常低于普通债券

D.转股需经债券持有人大会批准

5、向合格投资者发行非公开定向增发股票的定价基准日应选择（）。

A.增发前1个交易日

B.增发前20个交易日

C.增发前30个交易日

D.增发定价公告日前1个交易日

6、下列属于IPO风险因素的是（）。

A.发行规模过大

B.发行价格过高

C.发行文件披露不完整

D.发行后业绩持续增长

7、承销