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大股东占用上市公司资金自查报告

根据《公司法》《上市公司治理准则》及中国证监会《关于进一步提高上市公司质量的意见》等相关规定，公司董事会、管理层高度重视资金规范使用及关联交易管理，于2023年8月至10月组织开展了大股东及关联方资金占用专项自查工作。本次自查以“全面覆盖、重点核查、真实反映”为原则，通过财务数据穿透核查、关联方关系梳理、资金流向追踪等方式，对2021年1月1日至2023年6月30日期间（以下简称“报告期”）大股东及关联方与公司之间的资金往来、交易事项进行了全流程回溯检查。现将自查情况报告如下：

一、自查工作组织与实施情况

为确保自查工作的独立性与专业性，公司成立了由董事会秘书任组长，财务总监、内部审计部负责人、法务部负责人为成员的专项自查工作组（以下简称“工作组”），并外聘具有证券期货业务资格的会计师事务所提供技术支持。工作组制定了《大股东资金占用专项自查方案》，明确自查范围涵盖公司合并报表范围内所有子公司（共12家，其中全资子公司8家，控股子公司4家），重点核查科目包括“其他应收款”“预付账款”“长期应收款”等可能涉及非经营性资金占用的资产类科目，以及“其他应付款”“应付账款”等负债类科目；核查对象包括公司第一大股东XX集团有限公司（持股比例35.2%，以下简称“XX集团”）及其控制的27家关联企业（已在2022年年度报告中披露），以及公司实际控制人王某直接或间