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证券发行承销复习试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据《证券法》规定，公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

2.首次公开发行股票并在主板上市的，发行人及其控股股东、实际控制人应当在招股说明书扉页中声明：“本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺……招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的（）。”

A.连带责任

B.补充赔偿责任

C.法律责任

D.违约责任

3.保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，辅导期不少于（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12

4.上市公司向不特定对象募集股份（增发），发行价格应不低于公告招股意向书前（）个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

A.10

B.15

C.20

D.30

5.主承销商应当对询价对象的合规性进行核查，对不符合条件的询价对象，应当及时向（）报告。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券