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2026年基金从业资格考试法律法规与职业道德模拟卷

考试时间：120分钟?总分：100分?年级/班级：2026年基金从业资格考试

2026年基金从业资格考试法律法规与职业道德模拟卷

一、选择题

1.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项不属于证券公司的业务范围？

?A.证券经纪业务

?B.证券承销与保荐业务

?C.财务顾问业务

?D.资产管理业务

2.《中华人民共和国证券投资基金法》的立法目的是什么？

?A.规范证券投资基金活动

?B.保护投资人合法权益

?C.维护证券投资基金市场秩序

?D.以上都是

3.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？

?A.组织结构

?B.风险管理

?C.信息披露

?D.以上都是

4.下列哪项行为不属于基金从业人员的禁止性行为？

?A.利用职务之便谋取不正当利益

?B.泄露基金投资信息

?C.未经批准擅自投资

?D.以上都是

5.基金信息披露的披露主体不包括以下哪项？

?A.基金管理人

?B.基金托管人

?C.基金销售机构

?D.基金投资人

6.基金募集信息披露的文件不包括以下哪项？

?A.招募说明书

?B.基金合同

?C.基金产品资料概要

?D.基金业绩报告

7.下列哪项不属于基金投资运作的基本原则？

?A.公开透明原则

?B.自我约束原则

?C.专业化原则

?D.