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2025年证券基金公司业务操作与规范手册

第1章总则

1.1适用范围

本手册适用于2025年证券基金公司及其分支机构在证券、基金、资产管理、投资顾问等业务开展过程中，涉及的操作流程、合规要求、风险控制、信息管理等方面。本手册适用于公司内部各部门、分支机构及合作机构在业务操作中的行为规范与管理要求。

本手册适用于公司全体员工，包括但不限于业务操作人员、合规管理人员、财务人员、信息技术人员等。本手册适用于公司所有业务活动，包括但不限于证券经纪、资产管理、基金销售、投资顾问、衍生品交易、风险控制等。本手册适用于公司所有业务操作流程，包括但不限于客户信息管理、交易执行、资金结算、信息披