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证券公司合规管理报告手册

第1章总则

1.1合规管理的定义与重要性

合规管理是指证券公司为确保业务活动符合相关法律法规、监管要求及公司内部规章制度，通过制度建设、流程控制、风险防控等手段，实现合规目标的过程。合规管理是证券公司稳健运营、防范法律风险、维护市场秩序的重要保障。根据《证券公司合规管理办法》（2021年修订版），合规管理是证券公司内部控制的核心组成部分，其重要性体现在以下几个方面：

（1）合规管理是防范金融风险的重要手段，能够有效识别、评估和控制潜在的法律、合规及操作风险。

（2）合规管理是保障证券公司合法经营的基础，确保公司各项业务活动在合法合规的框架下运行。