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2025年证券自营业务操作与风险管理手册

第1章证券自营业务操作规范

1.1业务范围与适用对象

本手册适用于公司旗下所有证券自营业务操作，包括但不限于股票、债券、基金、权证、可转债、衍生品等金融工具的交易。证券自营业务的适用对象为公司依法设立的证券自营部门及授权的交易人员，其交易行为需符合国家相关法律法规及监管要求。

根据《证券法》及《证券公司监督管理条例》，证券自营业务需在公司风险控制体系内进行，严禁内幕交易、市场操纵等违规行为。本手册所称“证券自营业务”指公司以自身名义进行的、以盈利为目的的证券交易行为，包括但不限于买入、卖出、做多、做空等操作。证券自营业务需在公司风险管理部门的监控下进行，确保交易行为符合公司内部风险控制政策及外部监管要求。

本手册所列业务范围及适用对象，自2025年1月1日起正式实施，所有相关交易行为均需遵循本手册规定。证券自营业务的交易品种、数量、价格等均需严格遵循本手册中规定的操作规范及风险控制要求。本手册适用于公司所有证券自营交易的全流程管理，包括交易前、中、后的各个环节。

1.2交易流程与操作要求

交易前准备包括市场分析、风险评估、交易策略制定等环节。交易前需完成市场信息的收集与分析，包括但不限于宏观经济数据、行业动态、公司基本面、市场情绪等。

交易策略需在公司风控部门审核通过后方可执行，确保策略符合公司风险控制要