TA系统基本业务与操作指南.pptx

TA基本业务介绍

运营中心王欣

什么是TA

TA系统作用

业绩报酬介绍

TA上下游系统介绍

常见问题答疑

目录

一.什么是TA

TA，英文简称TransferAgent，翻译成中文为注册登记机构或登记过户机构

负责投资人帐户类交易确认、交易类确认、办理产品成立、分红、登记份额、计提业绩报酬等。

账户类业务包括开户、销户、账户登记、取消账户登记、客户资料修改、账户冻结解冻等；

交易类业务包括认购、申购、赎回、修改分红方式、转托管、非交易过户等

TA系统并非直接面向客户受理上述业务，而是通过销售机构进行，即客户向销售机构提交上述业务申请，销售机构日终将客户申请汇总发送给登记机构，由登记机构进行确认（成功或失败）

面向管理人

管理投资人基金帐户和客户资料

负责注册登记系统清算

代理发放红利

收取交易费用

基金发行宣布成立或发行失败和基金终止清算

份额强增强减

强制赎回

司法执行(非交易过户、冻结、强制赎回)

TA清算流程

二.TA系统作用

管理产品生命周期

三.业绩报酬介绍

（一）赎回业绩报酬

从客户赎回资金中扣除

（二）分红业绩报酬

从客户分红资金中扣除

如计提业绩报酬大于客户分红资金，

则业绩报酬以分红资金为限

（三）统一业绩报酬（固定时点）

在合同中规定的固定时点，计提业