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证券公司合规管理与风险控制手册

第1章基本原则与组织架构

1.1合规管理的总体原则

合规管理是证券公司经营活动中不可或缺的组成部分，是防范法律风险、保障业务合规运行的重要保障。根据《证券公司合规管理指引》及《证券公司风险控制指标管理办法》等相关法规，合规管理应遵循“全面覆盖、风险导向、动态管理、责任到人”等基本原则。合规管理应贯穿于证券公司所有业务环节，包括但不限于资产管理、融资融券、债券交易、衍生品交易、客户交易结算资金管理、信息披露等，确保各项业务符合监管要求。

合规管理应以风险控制为核心，通过建立风险评估机制、制定风险应对策略、完善应急预案等方式，实现对潜在风险的识别、评估