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证券公司资产管理业务操作与合规管理手册

第1章总则

1.1业务范围与适用范围

本手册适用于证券公司及其子公司、分支机构在资产管理业务中的操作与合规管理，涵盖基金、信托、理财产品等各类资产管理产品。根据《证券公司监督管理条例》及《证券公司资产管理业务管理办法》，证券公司资产管理业务范围包括但不限于：封闭式基金、开放式基金、公募基金、私募基金、信托计划、理财产品等。

证券公司应明确其资产管理业务的业务范围，包括投资范围、投资比例、投资标的、投资方式等，确保业务合规、稳健运行。根据《证券公司资产管理业务管理办法》规定，证券公司资产管理业务需符合《证券公司内部控制管理办法》及《证券公司风险控制管理办法》的相关要求。证券公司应根据自身业务规模、风险控制能力、投资能力等因素，合理确定资产管理业务的范围，不得超出法定或监管允许的范围。

本手册所称“证券公司”指依法设立并取得证券经营业务许可证的金融机构，包括证券公司、证券公司子公司、证券公司分支机构。本手册所称“资产管理业务”指证券公司通过募集投资者资金，以投资管理为目的，提供资产管理服务的业务活动。证券公司应建立资产管理业务的业务范围管理制度，确保业务范围与监管要求、公司战略及风险控制能力相匹配。

1.2合规管理原则与目标

本手册遵循“合规为本、风险可控、稳健发展”的合规管理原则，确保资产管理业务在合法合规的前提下开展。